科發(fā)促字〔2016〕97號

院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門：
　　為進(jìn)一步提升中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，現(xiàn)將《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合本單位、本部門的實(shí)際情況遵照執(zhí)行。

    附件：中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見

                                中國科學(xué)院  科學(xué)技術(shù)部
                                     2016年8月22日

中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進(jìn)科技成果
轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見

　　黨的“十八大”明確提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為加快技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，切實(shí)提高中國科學(xué)院（以下簡稱院）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，特制定本《指導(dǎo)意見》。
　　一、指導(dǎo)思想
　?。ㄒ唬┰汗膭钤簩賳挝桓鶕?jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務(wù)院《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，按照新時期辦院方針和科研機(jī)構(gòu)改革方向，解放思想，實(shí)事求是，積極探索契合國立科研機(jī)構(gòu)的有效舉措，加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
　　二、基本原則
　?。ǘ┞鋵?shí)政策，充分調(diào)動科研人員積極性。院屬單位要依據(jù)國家、地方和院的相關(guān)政策，結(jié)合本單位目標(biāo)定位，確定成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，制定實(shí)施細(xì)則，在確?？蒲兄行墓ぷ髋c核心科研團(tuán)隊穩(wěn)定的同時，積極推動科技成果有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
　?。ㄈ┖喺艡?quán)，營造良好環(huán)境。簡化院機(jī)關(guān)層面工作流程，將科技成果使用、處置和收益管理權(quán)利下放給院屬單位。院屬單位自主決策，院不再審批與備案?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗案例，要實(shí)事求是認(rèn)真總結(jié)，對于符合規(guī)定的，不追究相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)決策責(zé)任。
　?。ㄋ模┓诸惞芾?，強(qiáng)化績效評價。結(jié)合院“四類機(jī)構(gòu)”分類改革工作推進(jìn)，以面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場和國家重大需求工作為主的院屬單位，應(yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指標(biāo)；以從事基礎(chǔ)性研究或公益性研究為主的院屬單位，也應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)積極開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范行使權(quán)利。院屬單位要根據(jù)本單位特點(diǎn)，制定相應(yīng)規(guī)章制度，充分發(fā)揮經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、學(xué)術(shù)委員會、職工代表大會的作用，充分聽取本單位科技人員的意見，建立健全高效協(xié)商、公開透明與規(guī)范監(jiān)督相結(jié)合的管理機(jī)制，依法依規(guī)行使職權(quán)。
　　三、資產(chǎn)管理
　?。┰簩賳挝粦?yīng)結(jié)合工作實(shí)際，制定科技成果市場定價的相關(guān)政策。根據(jù)科技成果的類型和屬性，確定協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化定價方式適用范圍和實(shí)施流程；需要對成果名稱和擬交易價格等信息進(jìn)行公示的，應(yīng)當(dāng)就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。
　?。ㄆ撸M向課題經(jīng)費(fèi)和縱向課題經(jīng)費(fèi)施行分類管理，橫向課題經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行合同約定優(yōu)先?？萍既藛T為企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式；院屬單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務(wù)分工、資金投入和使用、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配等事項，經(jīng)費(fèi)支出按約定執(zhí)行。
　?。ò耍┛萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸單位，院屬單位應(yīng)依法納入單位預(yù)算，合理支配轉(zhuǎn)化收益?？鄢龑ν瓿珊娃D(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
　?。ň牛┰簩賳挝粦?yīng)完善無形資產(chǎn)管理制度，切實(shí)維護(hù)單位利益。要加強(qiáng)對投資股權(quán)的監(jiān)管，保障單位合法權(quán)益；加強(qiáng)對單位名稱、商譽(yù)等特殊無形資產(chǎn)的保護(hù)，避免對院的形象造成不良影響。
　　四、人員管理
　?。ㄊ┙Y(jié)合院分類改革工作，鼓勵院屬單位根據(jù)實(shí)際情況自主設(shè)置轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位,培養(yǎng)一支了解知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的，精通科研、管理和法律的高端復(fù)合型專業(yè)化人才隊伍。健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才評價體系，突出市場評價和績效獎勵，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才價值與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效相匹配。
　?。ㄊ唬┰貉芯恐贫萍既藛T離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，鼓勵科技人員帶著科技成果離崗創(chuàng)業(yè)。科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的，由所在單位合理確定其離崗創(chuàng)業(yè)時限，原則上在不超過3年時間內(nèi)保留其人事關(guān)系。離崗創(chuàng)業(yè)期滿確需延期的，經(jīng)所在單位同意可適當(dāng)延長，最多不超過2年。離崗創(chuàng)業(yè)期間，離崗創(chuàng)業(yè)人員與人事關(guān)系所在單位其他在崗人員同等享有參加崗位等級晉升、社會保險、住房、醫(yī)療等方面的權(quán)利，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇、社會保險、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù)、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責(zé)任處理、發(fā)生爭議處理方式等。
　?。ㄊ榇龠M(jìn)科技要素合理流動，院屬單位應(yīng)按照相關(guān)政策制定本單位的規(guī)章制度，允許科技人員在適當(dāng)條件下兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并在兼職中取得合理報酬。各單位應(yīng)書面約定兼職人員的權(quán)利義務(wù)，兼職人員須如實(shí)將兼職收入報單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
　?。ㄊ┰簩賳挝粦?yīng)對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實(shí)行公示制度，各單位應(yīng)當(dāng)就公示內(nèi)容、方式、范圍和異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。
　　（十四）院屬單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，制定個性化的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策與實(shí)施細(xì)則，并報院條財局備案。在確定“科技成果轉(zhuǎn)化凈收入”時，院屬單位可以根據(jù)成果特點(diǎn)做出規(guī)定，也可以采用合同收入扣除維護(hù)該項科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費(fèi)用而不計算前期研發(fā)投入的方式進(jìn)行核算。
　?。ㄊ澹┰簩俑鲉挝徽氼I(lǐng)導(dǎo)，是科技成果主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。擔(dān)任院屬單位正職領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，可在任職后及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，也不得利用職權(quán)為所持有股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)一年后解除限制。
　　五、考核機(jī)制
　　（十六）院按照國家規(guī)定建立科技成果轉(zhuǎn)化情況分級報告制度。院屬單位應(yīng)按照規(guī)定格式，于每年3月底之前向所聯(lián)系分院報告科技成果數(shù)量、實(shí)施轉(zhuǎn)化情況、相關(guān)收入及分配情況、以及其它必要內(nèi)容。各分院匯總所聯(lián)系單位報告后，形成分院的科技成果庫和相應(yīng)專家?guī)?，提交年度進(jìn)展報告，納入院年度統(tǒng)計體系。每年4月30日前，院形成科技成果轉(zhuǎn)化年度報告，按要求報送至國務(wù)院科技、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。
　?。ㄊ撸└鶕?jù)《“率先行動”計劃》的總體部署，院按照“四類機(jī)構(gòu)”定位實(shí)施分類評價與考核，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)院屬單位評價與考核的重要內(nèi)容。中國科學(xué)院鼓勵院屬單位在科技人員崗位晉升、績效考核中，將其開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效作為重要依據(jù)；應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該針對技術(shù)轉(zhuǎn)移人員制定差異化的評價標(biāo)準(zhǔn)。
　　六、條件保障
　?。ㄊ耍┰涸O(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重點(diǎn)專項資金”和“科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”，統(tǒng)籌院內(nèi)相關(guān)資源，采取多種方式，支持和引導(dǎo)院屬單位探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新方式。有條件的院屬單位，可參照院轉(zhuǎn)化基金的管理模式在單位內(nèi)部設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。
　?。ㄊ牛┰涸O(shè)立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理中心，鼓勵院屬單位充分利用已有的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、育成中心、科技園等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，組織科研團(tuán)隊，聯(lián)合相關(guān)企業(yè)，共同開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)和推廣工作，探索技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的多元機(jī)制。
　?。ǘ┰簩賳挝辉诜蠂蚁嚓P(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可以根據(jù)發(fā)展需求，執(zhí)行所在地方黨委、政府出臺的科技創(chuàng)新相關(guān)政策。
　?。ǘ唬┥婕皣野踩?、國家秘密的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須經(jīng)過原定密機(jī)關(guān)單位的批準(zhǔn)，相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)規(guī)定做好保密審查。
　?。ǘ┰簩?shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項行動，建立聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動和服務(wù)院屬單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
　　本《指導(dǎo)意見》自發(fā)布之日起執(zhí)行，中國科學(xué)院及院屬各單位原有制度與《指導(dǎo)意見》不一致的，以本《指導(dǎo)意見》為準(zhǔn)。在執(zhí)行過程中，涉及人事、資產(chǎn)、評價等需院制定實(shí)施細(xì)則的，由院機(jī)關(guān)相關(guān)主管部門辦理。院屬單位要及時研究解決或向院反饋執(zhí)行中遇到的問題，中國科學(xué)院、科技部將定期調(diào)研總結(jié)，適時對《指導(dǎo)意見》進(jìn)行完善。