為加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進(jìn)債券互聯(lián)互通，近日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布2018年第14號(hào)公告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》）。

《公告》圍繞著逐步統(tǒng)一銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進(jìn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，提高評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。

《公告》明確，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)將協(xié)同債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊(cè)程序，對(duì)于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將設(shè)立綠色通道實(shí)現(xiàn)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)。《公告》提出中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)和自律組織有權(quán)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時(shí)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展聯(lián)合調(diào)查，對(duì)違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分；同時(shí)，將建立健全評(píng)級(jí)監(jiān)管及自律管理信息共享機(jī)制；并將逐步統(tǒng)一對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展以投資者為導(dǎo)向的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。此外，《公告》還對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善公司治理機(jī)制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面做出了明確的規(guī)范。

《公告》的發(fā)布是完善債券市場(chǎng)管理制度、推進(jìn)債券市場(chǎng)聯(lián)通的重要舉措，也是推進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在公司信用類(lèi)債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制框架下，進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)債券市場(chǎng)和評(píng)級(jí)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。（完）

附：

中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2018〕第14號(hào)

為進(jìn)一步推動(dòng)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通，促進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜公告如下：

一、推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)的逐步統(tǒng)一

（一）已經(jīng)在銀行間債券市場(chǎng)或交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，可根據(jù)自身情況，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶄袌?chǎng)或銀行間債券市場(chǎng)同時(shí)開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)將設(shè)立綠色通道實(shí)現(xiàn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資質(zhì)互認(rèn)。

（二）對(duì)于擬同時(shí)開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在所在地中國(guó)人民銀行省會(huì)（首府）城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)備案后，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)將協(xié)同審核或注冊(cè)。

二、鼓勵(lì)同一實(shí)際控制人下不同的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)法人，通過(guò)兼并、重組等市場(chǎng)化方式進(jìn)行整合，更好地聚集人才和技術(shù)資源，促進(jìn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。

整合前信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)布的評(píng)級(jí)結(jié)果仍可繼續(xù)使用，并由整合后的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)履行跟蹤評(píng)級(jí)、信息披露等義務(wù)。整合后的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)技術(shù)方法、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)級(jí)報(bào)告等內(nèi)容。

三、加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和信用評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)管信息共享

（一）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)開(kāi)展債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律調(diào)查，必要時(shí)可以對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。對(duì)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法給予處罰；違反自律規(guī)則的，相關(guān)自律組織依法給予自律處分。

（二）逐步統(tǒng)一對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展以投資者為導(dǎo)向的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。

（三）中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及相關(guān)自律組織建立健全評(píng)級(jí)監(jiān)管及自律管理信息共享機(jī)制，并就信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)日常管理、檢查結(jié)果、行政處罰和自律處分等信息進(jìn)行共享。

四、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善公司治理機(jī)制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，恪守職業(yè)操守，按照獨(dú)立、客觀、公正的原則，充分揭示受評(píng)對(duì)象的信用風(fēng)險(xiǎn)，采取一切必要的措施保證評(píng)級(jí)質(zhì)量。

在銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)同時(shí)開(kāi)展業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并保持評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性和可比性。

中國(guó)人民銀行                    證    監(jiān)    會(huì)

     2018年9月4日