粵科規(guī)范字〔2024〕4號

各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣東省科學(xué)技術(shù)廳

                           2024年11月25日

相關(guān)鏈接：《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》政策解讀

廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法

第一章 總則

　　第一條  為貫徹落實中共廣東省委 廣東省人民政府印發(fā)《廣東省機構(gòu)改革方案》（粵發(fā)〔2024〕2號）的要求，強化省科學(xué)技術(shù)廳省級財政科技計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理、科研項目資金協(xié)調(diào)評估監(jiān)督的職責(zé)，進一步規(guī)范省級科技計劃項目驗收（以下簡稱項目驗收）管理，依據(jù)國家和我省相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我省科技創(chuàng)新治理實際，制定本辦法。

　　第二條  凡經(jīng)廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）立項，并簽訂省級科技計劃項目任務(wù)書或合同書（以下簡稱任務(wù)書）的科技計劃項目均應(yīng)列入本辦法管理范疇。

　　第三條  項目驗收是按照任務(wù)書目標(biāo)要求，對項目任務(wù)完成情況和成果產(chǎn)出情況等方面進行的一次性綜合績效評價。

　　第四條  項目驗收應(yīng)遵循“對口管理、分工負責(zé)，科學(xué)評價、對標(biāo)考核，便捷減負、簡約高效”的原則。

第二章 管理職責(zé)

　　第五條  項目驗收管理依據(jù)省科技廳確定的省級科技計劃項目管理工作分工要求，各負其責(zé)、各司其職。

　?。ㄒ唬┦】萍紡d負責(zé)制訂驗收制度、通報驗收進展、組織驗收復(fù)核、審核終止項目、抽查驗收工作、安排項目驗收工作經(jīng)費，并按有關(guān)規(guī)定落實財政經(jīng)費收繳工作。

　?。ǘ╉椖抗芾韺I(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）負責(zé)承接項目驗收的具體實施工作，包括計劃安排、提醒督辦、材料審核、組織評審、驗收歸檔等工作，跟蹤項目實施動態(tài)，定期匯總驗收情況，凝練項目技術(shù)成果。驗收過程中遇到重大事項，第一時間向省科技廳報告。

　?。ㄈ└鞯丶壱陨鲜锌萍贾鞴懿块T、高校、科研機構(gòu)以及其他具有項目推薦權(quán)的單位（以下簡稱項目主管部門）負責(zé)配合做好項目驗收支撐、檢查督促和信息反饋等工作。

　　第六條  項目承擔(dān)（參與）單位、項目負責(zé)人及團隊成員負責(zé)按照任務(wù)書要求開展科研工作，充分履行勤勉盡責(zé)和誠信義務(wù)，規(guī)范使用科研經(jīng)費。項目承擔(dān)單位是項目組織實施和資金使用的責(zé)任主體，應(yīng)牽頭做好項目驗收準(zhǔn)備工作，對報送材料的真實性負責(zé)，并及時提出驗收申請。

第三章 驗收申請

　　第七條  項目承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束后的一個月內(nèi)，在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺（以下簡稱陽光政務(wù)平臺）提出驗收申請。項目承擔(dān)單位在任務(wù)書執(zhí)行期內(nèi)，已完成目標(biāo)任務(wù)或因市場環(huán)境變化等不可抗力導(dǎo)致無法或已無必要開展項目實施的，可直接提出驗收（或終止）申請。

　　不可抗力是不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。不可抗力主要包括以下幾種情形：重大自然災(zāi)害，如嚴(yán)重地震、海嘯等造成研究條件、研究設(shè)施、階段性研究成果嚴(yán)重破壞且較長時間難以恢復(fù)，及其他重大社會疫情，致使研究工作在項目實施周期內(nèi)較長時間無法進行，或是因重大自然災(zāi)害、重大社會疫情等造成項目團隊重大人員傷亡嚴(yán)重影響研究工作進行的情形；政府行為，如征收、征用、行業(yè)禁令等情形；社會異常事件，如戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動等情形。因任務(wù)書核心技術(shù)指標(biāo)已由他人公開導(dǎo)致已無必要開展項目實施的情形，或是正常市場風(fēng)險如市場供求關(guān)系變動、價格波動、競爭加劇、消費者需求變化等情形，都屬于非不可抗力。

　　需要延期的項目應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束前提出延期申請。已過執(zhí)行期項目不得申請延期。原則上項目延期不得超過2次，每次不超過1年，經(jīng)項目主管部門審核后生效。

　　第八條  項目承擔(dān)單位提交的驗收申請材料包括：

　?。ㄒ唬炇丈暾垥?；

　?。ǘ╉椖繉嵤┛偨Y(jié)報告；

　?。ㄈ┴斦?jīng)費撥款100萬元以下的項目由項目承擔(dān)單位出具經(jīng)費決算表并加蓋公章；

　?。ㄋ模┴斦?jīng)費撥款100萬元（含）以上的項目由項目承擔(dān)單位委托在省科技廳備案的第三方會計師事務(wù)所出具審計報告。審計范圍應(yīng)包括項目已撥付的財政經(jīng)費與自籌資金，以及項目經(jīng)濟指標(biāo)完成情況。

　　（五）承諾全額退還財政經(jīng)費的，可不提供經(jīng)費決算表或不進行財務(wù)審計，但須提供財政經(jīng)費退回承諾函并加蓋公章；

　　（六）相關(guān)成果（包括任務(wù)書要求的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)、項目成果等。對于有技術(shù)就緒度等級提升要求的項目，需提供經(jīng)省科技廳認定的第三方中介服務(wù)機構(gòu)出具的技術(shù)就緒度等級報告）；

　?。ㄆ撸┿∈卣\信承諾書；

　　（八）其他相關(guān)材料。

　　第九條  專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在收到驗收申請后的15個工作日內(nèi)，對驗收材料的完整性進行審核，并反饋審核意見。驗收申請正式受理后，一般應(yīng)在3個月內(nèi)完成驗收組織工作。

　　第十條  項目實施過程中存在以下問題的，經(jīng)省科技廳審核同意后，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)啟動強制終止：

　?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)單位無正當(dāng)理由或特殊原因在項目執(zhí)行期結(jié)束后1個月內(nèi)，仍未提交驗收申請；

　?。ǘ╉椖砍袚?dān)單位因倒閉、破產(chǎn)、注銷、撤銷、吊銷或長期失聯(lián)等導(dǎo)致無法申請驗收的；

　?。ㄈ╉椖砍袚?dān)單位或項目負責(zé)人發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、嚴(yán)重科研不端或違反科技倫理的行為；

　　（四）項目發(fā)生重大變更，且未按要求報批變更手續(xù)；

　?。ㄎ澹╉椖砍袚?dān)單位拒不配合項目驗收、監(jiān)督檢查等工作，或在項目實施過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險，不按規(guī)定整改或拒絕整改；

　　（六）項目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由未按項目合同約定的計劃進度實施項目且項目進展嚴(yán)重滯后，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施；

　?。ㄆ撸┢渌`反項目管理有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重影響任務(wù)書履約的行為。

　　第十一條  實施強制終止的項目，由專業(yè)機構(gòu)在陽光政務(wù)平臺提交以下材料：

　　申請終止的原因，如調(diào)查取證材料、公示材料、承擔(dān)單位注銷（撤銷）材料，嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、科研失信行為等的認定材料，司法機關(guān)立案、判決材料等。

第四章 組織評價

　　第十二條  專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按照隨機、回避、保密、輪換等原則在廣東省科技咨詢專家?guī)熘谐槿＜?，組建驗收評價專家組，專家組組長由技術(shù)專家擔(dān)任。財政經(jīng)費撥款100萬元以下的項目，如未經(jīng)在省科技廳備案的第三方會計師事務(wù)所出具審計報告，專家組應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家；財政經(jīng)費撥款100萬元（含）以上的項目可不再組織財務(wù)專家進行現(xiàn)場核查。每位專家現(xiàn)場簽署驗收承諾書。

　　第十三條  驗收評價實行專家組負責(zé)制。專家組應(yīng)依據(jù)項目任務(wù)書和驗收申請材料，必要時可對照申報書和申報指南，聚焦項目管理、資金管理、項目產(chǎn)出和標(biāo)志性成果，進行綜合評價，出具驗收意見。專家組專家應(yīng)對驗收評價客觀公正、勤勉盡責(zé)。

　　第十四條  專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目財政經(jīng)費實際撥款金額不同采取相應(yīng)的評價方式。100萬元以下項目可采取材料評價方式，專家組由3或5名專家組成；100萬元（含）到300萬元的項目采取集中會議或視頻會議評價方式，必要時進行現(xiàn)場考察，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成；300萬元（含）以上的項目采取現(xiàn)場會議評價方式，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。申請終止的項目可采取材料評價的方式，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。

　　專家組評價費用由專業(yè)機構(gòu)在工作經(jīng)費中列支。

　　第十五條  驗收結(jié)論分為“通過”、“結(jié)題”、“終止”三類。

　?。ㄒ唬┌雌诒Ｙ|(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費使用合理合規(guī)，結(jié)論為“通過”。如僅完成任務(wù)書部分核心技術(shù)指標(biāo)，但該技術(shù)取得重大突破或產(chǎn)生重大代表性成果的，經(jīng)專家認定后結(jié)論為“通過”；

　?。ǘ┮虿豢煽沽?dǎo)致無法完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，經(jīng)費使用合理合規(guī)，且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的，結(jié)論為“結(jié)題”；

　　（三）除（一）、（二）以外的情形，結(jié)論為“終止”。

　　第十六條  驗收結(jié)論將作為項目結(jié)余資金管理和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù)；作為項目承擔(dān)單位對研發(fā)團隊進行考核激勵和后續(xù)科研方向謀劃的參考；作為科研機構(gòu)評估、科技人才評價、科技獎勵的參考；作為投融資機構(gòu)決策的參考。

　　第十七條  驗收結(jié)論為“通過”的，且項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人均無科研失信記錄的，結(jié)余財政經(jīng)費留歸項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。

　　驗收結(jié)論為“結(jié)題”的，原則上應(yīng)收繳結(jié)余財政經(jīng)費，后續(xù)經(jīng)費不予撥付。

　　驗收結(jié)論為“終止”的，原則上應(yīng)收繳結(jié)余和違規(guī)使用的財政經(jīng)費，后續(xù)經(jīng)費不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問題的，依照相關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第十八條  專家驗收意見應(yīng)包括驗收結(jié)論、項目任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出情況、資金管理和支出情況，以及存在的問題和建議等。驗收結(jié)論為“結(jié)題”或“終止”的，還應(yīng)包括對財政經(jīng)費收繳、科研誠信管理等的處理意見。

第五章 公示及處理

　　第十九條  完成驗收評價的項目應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進行公示（按規(guī)定不予公示的除外）。公示內(nèi)容包括項目名稱、項目編號、承擔(dān)單位、驗收結(jié)論、收繳財政經(jīng)費及擬作出失信記錄情況等信息，公示期為10個工作日。

　　第二十條  項目承擔(dān)（參與）單位、項目負責(zé)人或團隊成員對驗收意見有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)或收到驗收意見之日起10個工作日內(nèi)向省科技廳提出書面復(fù)核申請，單位申請應(yīng)加蓋公章，個人申請應(yīng)進行簽名。省科技廳受理后，應(yīng)組織專家進行論證復(fù)核，45個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并通知申請單位或個人。

　　第二十一條  專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在無異議或異議處理完成后的15個工作日內(nèi)在陽光政務(wù)平臺上傳驗收意見及異議處理意見。待項目承擔(dān)單位完善驗收書后，專業(yè)機構(gòu)將已蓋章的驗收書上傳至陽光政務(wù)平臺，并與其他驗收材料匯總歸檔。

　　第二十二條  實行項目科技成果登記制度。項目驗收結(jié)論為“通過”的，項目承擔(dān)單位在提交驗收書前應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進行科技成果登記申報。

　　第二十三條  對于擬記錄科研失信的單位或個人，省科技廳應(yīng)依次下發(fā)《行政處理決定事先告知書》、《行政處理決定書》。相關(guān)單位或個人如有異議的，可向省科技廳提出書面復(fù)核申請，單位應(yīng)加蓋公章，個人應(yīng)進行簽名。省科技廳受理后，應(yīng)組織專家進行論證復(fù)核，45個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并通知申請單位或個人。

　　對于應(yīng)進行科研失信記錄的單位或個人，省科技廳應(yīng)依據(jù)將相關(guān)處理決定書等材料進行誠信管理。

　　第二十四條  公示期滿無異議后，對于涉及收繳財政經(jīng)費的項目，由省科技廳按相關(guān)程序辦理財政經(jīng)費收繳工作。

第六章 監(jiān)督管理

　　第二十五條  項目承擔(dān)單位按相關(guān)制度規(guī)定，在陽光政務(wù)平臺上定期報告項目實施進度、資金使用和組織管理等情況，發(fā)生重大變更事項應(yīng)及時向?qū)I(yè)機構(gòu)報告，經(jīng)省科技廳黨組審議并作出決策。專業(yè)機構(gòu)應(yīng)全面掌握項目進展，防范項目實施過程中的重大風(fēng)險。

　　第二十六條  拓寬民主監(jiān)督渠道，對于財政經(jīng)費投入巨大、技術(shù)成果意義重大的項目，可邀請?zhí)匮O(jiān)督員參與驗收工作。

　　第二十七條  省科技廳應(yīng)開展驗收工作專項抽查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，加強與財政、審計等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信息共享、聯(lián)動管理，減少重復(fù)檢查，提高驗收質(zhì)量。

　　因?qū)徲?、紀(jì)檢監(jiān)察、科技等部門在監(jiān)督檢查、隨機抽查、評估評價等發(fā)現(xiàn)已驗收項目存在驗收時未發(fā)現(xiàn)事實導(dǎo)致可能影響驗收結(jié)論的，由省科技廳同專業(yè)機構(gòu)開展進一步核實，并根據(jù)核實結(jié)果作出是否取消驗收結(jié)論的處理意見。如需取消驗收結(jié)論的，由專業(yè)機構(gòu)重新組建專家組開展驗收評價工作。

　　第二十八條  項目驗收“通過”，經(jīng)批準(zhǔn)結(jié)余財政經(jīng)費留歸繼續(xù)使用的，項目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮將其用于原項目團隊科研需要，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進度。結(jié)余資金使用情況作為項目驗收情況信息應(yīng)主動公開，接受監(jiān)督，并向項目主管部門報備。

　　第二十九條  項目承擔(dān)（參與）單位、項目負責(zé)人及團隊成員要信守承諾，強化責(zé)任意識，勤勉盡責(zé)實施項目。發(fā)生違規(guī)違法行為的，要依規(guī)依法追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

　　第三十條  省科技廳機關(guān)及專業(yè)機構(gòu)工作人員要嚴(yán)格遵守 “十不準(zhǔn)”要求，強化紀(jì)律意識，自覺防范廉政風(fēng)險。各專業(yè)機構(gòu)在組織驗收工作中，應(yīng)主動提請項目承擔(dān)單位對驗收工作人員作風(fēng)紀(jì)律情況進行評價。

第七章 附則

　　第三十一條  “大專項 任務(wù)清單”、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金自然科學(xué)基金及保密、應(yīng)急等類別的省級科技計劃項目驗收工作，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條  本辦法自2025年1月1日起發(fā)布施行，有效期5年。本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。2020年3月27日發(fā)布的《廣東省省級科技計劃項目驗收結(jié)題工作規(guī)程（試行）》（粵科監(jiān)字〔2020〕77 號）和2014年11月21日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目終止結(jié)題工作規(guī)程（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕168號）同時廢止。

　　附件：1.廣東省科技計劃項目驗收申請書

　　　　　2.廣東省科技計劃項目實施總結(jié)報告

　　　　　3.廣東省科技計劃項目經(jīng)費決算表

　　　　　4.廣東省科技計劃項目專項審計報告

　　　　　5.財政經(jīng)費退回承諾函

　　　　　6.恪守誠信承諾書

　　　　　7.廣東省科技計劃項目驗收材料形式審查意見表

　　　　　8.廣東省科技計劃項目終止審核意見表

　　　　　9.驗收專家承諾書

　　　　　10.廣東省科技計劃項目驗收專家組意見表

　　　　　11.廣東省科技計劃項目驗收意見異議復(fù)核專家意見表