近日，就金融服務(wù)實體經(jīng)濟、支持民營企業(yè)發(fā)展以及幫助民營上市公司紓解股票質(zhì)押風(fēng)險等問題，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長邱勇接受了南方日報記者專訪。

    邱勇表示，廣東證監(jiān)局認真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話精神和證監(jiān)會黨委相關(guān)工作部署，研究提出了支持民營企業(yè)發(fā)展的具體措施。目前，廣東轄區(qū)民營上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險整體可控；廣東證監(jiān)局正和地方政府等各方共同努力，多措并舉支持民營經(jīng)濟發(fā)展。

    質(zhì)押率達80%的公司占比超過15%、均為民企

    南方日報：請介紹一下廣東轄區(qū)民營上市公司整體情況及大股東股票質(zhì)押情況。

    邱勇：11月1日，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上發(fā)表重要講話后，廣東證監(jiān)局高度重視，第一時間召開黨委擴大會議，認真學(xué)習(xí)貫徹，研究提出支持民營企業(yè)發(fā)展的具體措施，大力支持廣東轄區(qū)（不含深圳，下同）民營企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強，切實解決民營企業(yè)融資難、融資貴問題，防范化解股票質(zhì)押等風(fēng)險，助力廣東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    截至11月16日，廣東轄區(qū)（不含深圳，下同）共有303家上市公司，總市值3.31萬億元，其中民營企業(yè)248家，總市值2.28萬億元，占比分別達81.84%、68.88%；新三板掛牌公司1015家，其中民營企業(yè)923家，占比達90.94%。同時，轄區(qū)還有擬上市企業(yè)144家，其中民營企業(yè)113家，占比達78.47%。

    截至11月16日，廣東轄區(qū)303家境內(nèi)上市公司中，有近60%的公司存在第一大股東持股質(zhì)押的情況，其中第一大股東持股質(zhì)押率達50%以上的公司占比超過30%；質(zhì)押率達80%的公司占比超過15%，均為民營企業(yè)，少數(shù)公司第一大股東質(zhì)押股票觸及平倉線，有的持股被司法凍結(jié)，部分股份被強制平倉。股票質(zhì)押風(fēng)險如得不到妥善化解，將影響相關(guān)公司的穩(wěn)定經(jīng)營。

    化解民企股票質(zhì)押風(fēng)險

    南方日報：近期，廣東證監(jiān)局采取了哪些措施防范化解民營企業(yè)股票質(zhì)押風(fēng)險？成效如何？

    邱勇：廣東證監(jiān)局全面貫徹落實證監(jiān)會有關(guān)要求，多措并舉推進民營企業(yè)股票質(zhì)押風(fēng)險防范化解工作。

    一是加強股票質(zhì)押風(fēng)險防范化解工作組織領(lǐng)導(dǎo)。由局主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施專項工作方案。二是加強風(fēng)險排查和動態(tài)監(jiān)測。先后多次組織對轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險進行集中摸排，對排查出的重點風(fēng)險公司指定專人持續(xù)跟蹤關(guān)注，進行風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測，建立并更新風(fēng)險臺賬。三是向重點風(fēng)險公司及控股股東下發(fā)通知，進行逐家約談，并由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊實地調(diào)研，督促指導(dǎo)股票質(zhì)押風(fēng)險應(yīng)對化解工作。四是將股票質(zhì)押及相關(guān)風(fēng)險防范化解情況納入有關(guān)上市公司現(xiàn)場檢查內(nèi)容，重點監(jiān)控控股股東通過資金占用、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等方式侵害上市公司利益行為，防止其風(fēng)險傳導(dǎo)到上市公司。五是對證券經(jīng)營機構(gòu)加強引導(dǎo)，規(guī)范有關(guān)質(zhì)押股票強制平倉行為，推動有關(guān)證券基金公司通過成立紓困基金等方式，積極參與轄區(qū)股票質(zhì)押風(fēng)險化解工作。六是緊緊依靠地方政府化解風(fēng)險。廣東證監(jiān)局積極主動加強與地方政府的溝通協(xié)調(diào)，向省政府分別報送請示、報告，提出支持轄區(qū)民營企業(yè)股票質(zhì)押化解風(fēng)險的有關(guān)政策建議，并向股票質(zhì)押風(fēng)險高發(fā)的有關(guān)地市政府發(fā)函通報情況，推動出臺政策措施對高風(fēng)險上市公司和大股東開展救助幫扶。

    目前，已有宜安科技、金發(fā)科技等9家上市公司大股東通過轉(zhuǎn)讓控股權(quán)、提前還款、轉(zhuǎn)質(zhì)押、追加質(zhì)押物等方式，化解了平倉風(fēng)險；棕櫚股份、智慧松德等9家上市公司大股東與地方國資平臺簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓或救助協(xié)議或意向書；2家上市公司大股東與有實力的民營企業(yè)簽署了控股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在化解股票質(zhì)押風(fēng)險方面取得重要進展。

    推進民企改制上市工作

    南方日報：具體而言，在強化服務(wù)、支持民營企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強方面有哪些舉措？

    邱勇：一是大力推進民營企業(yè)改制上市工作。廣東證監(jiān)局通過與地方政府金融部門、滬深交易所等單位召開擬上市公司培訓(xùn)會，加強發(fā)行上市政策宣傳，對重點擬上市公司主動上門指導(dǎo)，強化擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管，督促輔導(dǎo)保薦機構(gòu)勤勉盡責(zé)，規(guī)范擬上市公司改制運行，積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行股票上市。同時，及時了解掌握科創(chuàng)板設(shè)立及設(shè)點注冊制的最新政策情況，推動指導(dǎo)地方政府、保薦機構(gòu)儲備科技創(chuàng)新企業(yè)上市后備資源。2018年，轄區(qū)新增輔導(dǎo)備案的民營擬上市公司37家，占轄區(qū)新增擬上市公司總數(shù)的84.09%。二是精心培育轄區(qū)新三板市場，啟動“廣東新三板苗圃工程”，宣講“廣東實體經(jīng)濟十條”，探索差異化服務(wù)體系，使企業(yè)“愿意來、長得大、留得住”。今年新掛牌新三板民營企業(yè)40家，占轄區(qū)新掛牌新三板公司的85.11%。三是推動民營上市公司通過并購重組、再融資做優(yōu)做強。通過舉辦轄區(qū)上市公司董事長培訓(xùn)班、經(jīng)驗交流會、家電和電子行業(yè)上市公司智能制造座談會等，加強資本市場最新政策宣講，為上市公司創(chuàng)造相互學(xué)習(xí)、相互借鑒、加強合作的機會，鼓勵符合條件的民營上市公司充分發(fā)揮資本市場并購重組和直接融資功能，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和低成本擴張。

    南方日報：在加強監(jiān)管、提高民營上市公司規(guī)范運作水平方面有哪些舉措？

    邱勇：一是加強法制培訓(xùn)教育。通過上好新上市公司“監(jiān)管第一課”、定期組織董監(jiān)高法制培訓(xùn)、編印違法違規(guī)案例匯編等方式，正面教育與反面警示相結(jié)合，引導(dǎo)轄區(qū)民營上市公司切實增強規(guī)范運作意識。二是加強信息披露監(jiān)管。堅持以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，落實監(jiān)管快速響應(yīng)機制，會同滬深交易所加強定期報告和臨時報告審核，實施刨根問底式監(jiān)管，強化現(xiàn)場檢查，從嚴查處信息披露違法違規(guī)行為，著力提高民營上市公司信息披露質(zhì)量。三是注重抓早抓小，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。堅持抓早抓小的監(jiān)管理念，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題及時約談或采取監(jiān)管措施，及早進行警示糾偏，防止小問題演化成大問題，降低重大違法違規(guī)行為和突發(fā)性重大事件的發(fā)生率。

    南方日報：主動作為幫助民營企業(yè)紓解困難方面有哪些舉措？

    邱勇：一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，打好風(fēng)險防范化解攻堅戰(zhàn)。多次召開局黨委會議、局長辦公會、專題會議，分析研判轄區(qū)資本市場風(fēng)險形勢，緊盯民營上市公司、債券發(fā)行人等重點領(lǐng)域風(fēng)險，對風(fēng)險防范化解工作作出明確部署。二是加強一線調(diào)研，深入排查風(fēng)險。針對中美貿(mào)易摩擦對民營上市公司影響、民營上市公司融資困難、公司債兌付、控股權(quán)爭奪、股票高比例質(zhì)押等問題和風(fēng)險，通過局領(lǐng)導(dǎo)帶隊實地調(diào)研、召開座談會、組織問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式，持續(xù)開展調(diào)查研究和風(fēng)險排查，及時掌握情況、了解風(fēng)險底數(shù)，提出應(yīng)對策略，對民營高風(fēng)險公司逐一建立風(fēng)險臺賬，制定應(yīng)急預(yù)案。三是加強督導(dǎo)，壓實風(fēng)險化解主體責(zé)任。針對面臨股票質(zhì)押風(fēng)險、陷入經(jīng)營財務(wù)危機的民營上市公司、公司債券發(fā)行人及其控股股東，督促其落實風(fēng)險化解主體責(zé)任，加快推進資產(chǎn)債務(wù)重組工作，通過市場化手段加以解決。四是積極爭取各方支持，協(xié)調(diào)推進民營企業(yè)紓困和風(fēng)險化解工作。通過編發(fā)簡報、提交專題報告、請示、發(fā)函、局領(lǐng)導(dǎo)拜訪溝通等方式，及時向省市政府和有關(guān)部門報告、通報轄區(qū)有關(guān)上市公司、公司債券發(fā)行人等風(fēng)險情況，以及中美貿(mào)易摩擦對上市公司的影響等問題，提出工作建議，推動地方政府和有關(guān)部門有針對性地出臺政策措施，支持民營企業(yè)充分利用資本市場解決融資難、融資貴和中美貿(mào)易摩擦負面影響等問題，化解公司風(fēng)險隱患。

    今年6家民企IPO

    南方日報：在各方努力下，廣東轄區(qū)民營企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大取得了哪些成績？

    邱勇：2018年前10月，轄區(qū)各類企業(yè)通過IPO、定向增發(fā)、發(fā)行公司債等方式實施直接融資262家次，融資總額1875億元，其中民營企業(yè)實施直接融資194家次，融資總額919億元，占比分別為74.05%和49%。

    在IPO方面，今年轄區(qū)新增6家IPO企業(yè)均為民企；在股權(quán)再融資方面，民企實施再融資147家次，融資金額188億元；在發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債方面，民企發(fā)債41家次，融資金額368.43億元。轄區(qū)民營上市公司共成功實施16單重大資產(chǎn)重組，交易金額超過686億元。

    同時，轄區(qū)部分民營上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險、債券風(fēng)險、控制權(quán)之爭風(fēng)險得到有效化解，目前民營上市公司風(fēng)險總體可控。

    當前及今后一個時期，廣東證監(jiān)局將深入貫徹落實習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話精神和證監(jiān)會黨委相關(guān)工作部署，在加強監(jiān)管執(zhí)法的同時積極支持民營企業(yè)創(chuàng)新融資方式、拓寬融資渠道，開展市場化并購重組，與地方政府和有關(guān)部門密切協(xié)作，著力化解民營上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險和經(jīng)營財務(wù)風(fēng)險，為民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展營造良好的資本市場環(huán)境。