明府辦〔2022〕1號(hào)

各鎮(zhèn)政府、街道辦，區(qū)政府各部門(mén)、直屬各單位：

　　《佛山市高明區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持辦法》業(yè)經(jīng)修訂并經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局反映。

　　佛山市高明區(qū)人民政府辦公室

　 　 2022年3月1日

　　佛山市高明區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展

　　扶持辦法

　　第一章  總則

　　第一條 為進(jìn)一步加大我區(qū)企業(yè)上市扶持力度，支持和引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)改革新機(jī)遇實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)、做優(yōu)做強(qiáng)，更好地推動(dòng)高明經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱資本市場(chǎng)是指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“新三板”）、區(qū)政府認(rèn)可的境外證券主要交易市場(chǎng) （如香港聯(lián)合交易所、紐約證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克交易所）及廣東股權(quán)交易中心。

　　第三條 區(qū)政府每年安排專項(xiàng)扶持資金，對(duì)經(jīng)認(rèn)定符合本辦法規(guī)定條件的企業(yè)進(jìn)行資金扶持。

　　第四條 對(duì)于已提前兌現(xiàn)或享受過(guò)區(qū)政府相關(guān)企業(yè)上市扶持資金的，不再重復(fù)給予資金扶持。本辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第五條 堅(jiān)持以“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、分類指導(dǎo)”為原則，

　　以國(guó)家全面推進(jìn)證券發(fā)行注冊(cè)制改革和深化“新三板”改革、設(shè)立北京證券交易所為契機(jī)，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)推動(dòng)企業(yè)上市的有效作用，鼓勵(lì)支持企業(yè)通過(guò)改制上市規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，提升我區(qū)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)高明產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展。

　　第二章  扶持范圍和對(duì)象

　　第六條 本辦法扶持對(duì)象為在高明區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記并符合下列條件之一的企業(yè)。具體包括：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂企業(yè)上市（或“新三板”掛牌）的盡調(diào)、輔導(dǎo)、改制、保薦等相關(guān)協(xié)議，有明確的上市或掛牌方向，并且實(shí)施了股份制改造的股份有限公司；

　?。ǘ┩ㄟ^(guò)買殼、借殼等間接方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市或“新三板”掛牌，且將上市公司或“新三板”掛牌企業(yè)的注冊(cè)地遷至高明區(qū)的；

　?。ㄈ﹨^(qū)外已上市企業(yè)將注冊(cè)地遷至高明區(qū)的；

　?。ㄋ模﹨^(qū)外“新三板”掛牌企業(yè)將注冊(cè)地遷至高明區(qū)的；

　?。ㄎ澹┰凇靶氯濉睊炫破髽I(yè)轉(zhuǎn)板至上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所上市的企業(yè)；

　?。┰趨^(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)直接上市或間接上市的企業(yè)；

　?。ㄆ撸┰趶V東股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)；

　　（八）通過(guò)發(fā)行債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組的企業(yè);

　?。ň牛┫奘酃稍诟呙鲄^(qū)轄區(qū)設(shè)立的證券公司減持形成的地方貢獻(xiàn)。

　　第三章  扶持類別和標(biāo)準(zhǔn)

　　第七條 企業(yè)上市扶持

　?。ㄒ唬┚硟?nèi)上市扶持。境內(nèi)上市指企業(yè)擬在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市）進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票上市（IPO）。按照以下階段、類別及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扶持：

　　1.開(kāi)展盡調(diào)扶持。企業(yè)聘請(qǐng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等三家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制前三方盡調(diào)后，對(duì)盡調(diào)發(fā)生的中介費(fèi)用的50%給予一次性扶持，最高不超過(guò)30萬(wàn)元。自2021年1月1日起，企業(yè)若發(fā)生此項(xiàng)盡調(diào)費(fèi)用支出，須完成股份制改造并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照后與完成改制扶持項(xiàng)目一并申報(bào)。

　　2.完成改制扶持。企業(yè)為了上市，在證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下，完成股份制改造并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，一次性給予100萬(wàn)元資金扶持。

　　3.輔導(dǎo)驗(yàn)收扶持。企業(yè)向廣東省證監(jiān)局申請(qǐng)輔導(dǎo)備案受理后，且通過(guò)主辦券商內(nèi)核并獲得廣東省證監(jiān)局驗(yàn)收的，一次性給予100萬(wàn)元資金扶持。

　　4.受理申報(bào)扶持。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其指定的股票發(fā)行審核部門(mén)正式受理企業(yè)上市申報(bào)并取得受理回執(zhí)的，一次性給予200萬(wàn)元資金扶持。

　　5.成功上市扶持。上市申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)（同意注冊(cè)）并正式掛牌上市的，一次性給予企業(yè)100萬(wàn)元資金扶持，其中50萬(wàn)元可用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，由申請(qǐng)企業(yè)自行分配并支付給經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員。

　　6.首發(fā)募集扶持。實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的，根據(jù)該上市公司首發(fā)募集資金凈額按以下六個(gè)檔次進(jìn)行一次性扶持：

       （二）注冊(cè)地遷移扶持。區(qū)外的上市企業(yè)（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所），將工商注冊(cè)地和稅務(wù)登記地遷入高明區(qū)的，一次性給予2000萬(wàn)元資金扶持。有關(guān)扶持資金在企業(yè)辦理好工商變更、稅務(wù)登記等有關(guān)手續(xù)后支付給企業(yè)。

　　（三）間接上市扶持。區(qū)內(nèi)企業(yè)通過(guò)買殼（或借殼）方式實(shí)現(xiàn)在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所上市，并將上市公司注冊(cè)地和稅務(wù)登記地遷至高明區(qū)的，在其辦妥相關(guān)工商變更、稅務(wù)登記等手續(xù)后，一次性給予1000萬(wàn)元資金扶持（企業(yè)如在股改、掛牌、上市階段已獲區(qū)級(jí)扶持的，則按扣減已獲扶持資金后的差額給予扶持）。　?。ǘ┳?cè)地遷移扶持。區(qū)外的上市企業(yè)（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所），將工商注冊(cè)地和稅務(wù)登記地遷入高明區(qū)的，一次性給予2000萬(wàn)元資金扶持。有關(guān)扶持資金在企業(yè)辦理好工商變更、稅務(wù)登記等有關(guān)手續(xù)后支付給企業(yè)。

　?。ㄋ模┚惩馍鲜蟹龀?/span>

　　1.企業(yè)在區(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易市場(chǎng)直接或間接上市（包括但不限于紅籌架構(gòu)方式上市）的，給予一次性500萬(wàn)元資金扶持（如在股改、掛牌、上市階段已獲區(qū)級(jí)扶持的，則按扣減已獲扶持資金后的差額給予扶持）。

　　2.在境外證券交易市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，按其首發(fā)募集資金凈額（以當(dāng)日匯率折合人民幣計(jì)算），參照本辦法第七條第一款第六項(xiàng)的扶持標(biāo)準(zhǔn)予以扶持。

　　（五）首批上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)我區(qū)前5家成功在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所或區(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市（IPO）的企業(yè)，額外給予每家企業(yè)200萬(wàn)元資金扶持。

　　第八條 “新三板”掛牌扶持

　　“新三板”掛牌是指企業(yè)首次在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌或融資。按照以下階段、類別及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扶持：

　?。ㄒ唬┲薪楸M調(diào)扶持。企業(yè)聘請(qǐng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等三家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制前三方盡調(diào)后，對(duì)盡調(diào)發(fā)生的中介費(fèi)用的50%給予一次性扶持，最高不超過(guò)30萬(wàn)元。自2021年1月1日起，企業(yè)若發(fā)生此項(xiàng)盡調(diào)費(fèi)用支出，須完成股份制改造并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照后與完成改制扶持項(xiàng)目一并申報(bào)。

　?。ǘ┩瓿筛闹品龀?。企業(yè)為了“新三板”掛牌，在證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下，完成股份制改造并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，一次性給予100萬(wàn)元資金扶持。

　?。ㄈ┏晒炫品龀?。企業(yè)在“新三板”首次成功掛牌的，一次性給予100萬(wàn)元資金扶持。對(duì)成功進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，一次性給予50萬(wàn)元資金扶持。

　?。ㄋ模炫迫谫Y扶持。企業(yè)在“新三板”掛牌并首次發(fā)行股票實(shí)現(xiàn)融資的（包括公開(kāi)發(fā)行、定向增發(fā)），根據(jù)募集資金凈額規(guī)模按照以下三個(gè)檔次給予一次性扶持：

　?。ㄎ澹┍苯凰鲜蟹龀?。對(duì)在“新三板”創(chuàng)新層掛牌企業(yè)申報(bào)北京證券交易所公開(kāi)發(fā)行股票并上市的企業(yè)，參照本辦法第七條企業(yè)上市扶持政策的相關(guān)類別、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　?。靶氯濉睊炫破髽I(yè)遷入及間接掛牌扶持。區(qū)外“新三板”掛牌企業(yè)將工商注冊(cè)地和納稅登記地遷至高明區(qū)，或區(qū)內(nèi)企業(yè)通過(guò)買殼、借殼方式實(shí)現(xiàn)在“新三板”掛牌且將工商注冊(cè)地和納稅登記地遷至高明區(qū)的，一次性給予200萬(wàn)元資金扶持。有關(guān)扶持資金在企業(yè)辦理好工商變更、稅務(wù)登記等有關(guān)手續(xù)后支付給企業(yè)。

　　第九條 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌扶持

　　（一）企業(yè)掛牌扶持

　　1.對(duì)在廣東股權(quán)交易中心掛牌的有限責(zé)任公司一次性獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元，每年獎(jiǎng)勵(lì)掛牌前30家企業(yè)。

　　2.對(duì)在廣東股權(quán)交易中心掛牌的股份有限公司一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，每年獎(jiǎng)勵(lì)掛牌前30家企業(yè)。

　　享受掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)須承諾一年內(nèi)不摘牌，違反承諾的，將取消享受扶持資金的資格。企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港交易所掛牌或上市的情形除外，但須提供相關(guān)佐證材料。

　?。ǘ┢髽I(yè)融資扶持

　　1.對(duì)掛牌企業(yè)在廣東股權(quán)交易中心非公開(kāi)發(fā)行股票、增資擴(kuò)股，按融資金額1%的比例給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)年度獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)30萬(wàn)元。

　　2.對(duì)掛牌企業(yè)在廣東股權(quán)交易中心通過(guò)間接融資方式（以股權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款質(zhì)押方式為主實(shí)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)貸款）實(shí)現(xiàn)融資的，滿足融資金額500萬(wàn)元以上，且融資期限為1年以上，按企業(yè)融資金額3‰的比例給予獎(jiǎng)勵(lì)，單筆不超過(guò)10萬(wàn)元，每家企業(yè)每年獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過(guò)15萬(wàn)元。

　　企業(yè)由廣東股權(quán)交易中心進(jìn)入“新三板”、滬深證券交易所或境外證券交易市場(chǎng)的，按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 發(fā)行債券扶持

　　對(duì)依照法定程序發(fā)行債券融資的企業(yè)進(jìn)行資金扶持。發(fā)行債券種類包括但不限于在銀行間債券市場(chǎng)和全國(guó)性證券交易所發(fā)行的企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)等債券，以及在廣東股權(quán)交易中心掛牌發(fā)行的創(chuàng)新型債券。

　　債券補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。成功發(fā)行債券融資的企業(yè)（含集合債券），按其債券融資額的2%給予扶持，最高不超過(guò)50萬(wàn)元。多個(gè)企業(yè)聯(lián)合發(fā)行債券的，扶持資金由參與企業(yè)按照各自融資金額比例進(jìn)行分配。

　　第十一條 股權(quán)再融資扶持

　　對(duì)于我區(qū)上市企業(yè)、“新三板”掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)再融資的，按募集資金凈額的1‰給予扶持，單個(gè)企業(yè)每年最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

　　第十二條 并購(gòu)重組扶持

　　對(duì)于注冊(cè)地和稅務(wù)登記在高明區(qū)的上市公司（包括“新三板”掛牌企業(yè)）開(kāi)展并購(gòu)重組，且被并購(gòu)重組企業(yè)納入高明區(qū)上市公司（或“新三板”企業(yè)）的合并報(bào)表，按并購(gòu)方對(duì)目標(biāo)企業(yè)（非關(guān)聯(lián)企業(yè)）的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格（包括現(xiàn)金支付或股份支付部分）的1%給予扶持，單個(gè)企業(yè)年度扶持金額不超過(guò)100萬(wàn)元。

　　第十三條 上市股東在本地減持扶持

　　促進(jìn)股權(quán)投資發(fā)展，鼓勵(lì)各地上市公司股東在高明區(qū)轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行限售股減持，自2021年1月1日起，對(duì)持有上市公司限售股的股東在我區(qū)減持限售股的，按其減持限售股產(chǎn)生的區(qū)級(jí)地方財(cái)政實(shí)際貢獻(xiàn)部分的80%，給予上市公司股東補(bǔ)助。

　　第四章  申報(bào)扶持程序及申報(bào)材料

　　第十四條 申報(bào)程序

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)扶持資金的企業(yè)原則上每年2月起通過(guò)“佛山扶持通”平臺(tái)向區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局網(wǎng)上遞交申報(bào)資料（申報(bào)材料詳見(jiàn)附件），具體要求以當(dāng)年通知為準(zhǔn)。對(duì)不符合條件或者有疑問(wèn)的，區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局在申請(qǐng)表上注明理由后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)企業(yè)。具體申報(bào)指引，由區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局另行制定。

　?。ǘ﹨^(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局按照相關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查和公示，并結(jié)合有關(guān)單位意見(jiàn)出具初審意見(jiàn)，按規(guī)定程序報(bào)區(qū)政府審批；經(jīng)區(qū)政府審批同意后，由區(qū)財(cái)政局按照有關(guān)支付規(guī)定，將扶持資金直接撥付給申請(qǐng)企業(yè)。

　　第五章  監(jiān)督與管理

　　第十五條 企業(yè)弄虛作假騙取扶持資金的，撤銷對(duì)其財(cái)政扶持，追回已撥付的財(cái)政資金，并取消該企業(yè)5年內(nèi)申請(qǐng)各類財(cái)政扶持資金資格；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　中介機(jī)構(gòu)協(xié)助申報(bào)公司弄虛作假、騙取扶持資金的，將其違法違規(guī)行為向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)。

　　第六章  附則

　　第十六條 根據(jù)本辦法取得扶持資金的企業(yè)，須承諾在我區(qū)連續(xù)經(jīng)營(yíng)不少于5年，不改變公司在我區(qū)的納稅義務(wù)（時(shí)間從正式上市、掛牌或注冊(cè)地遷入我區(qū)之日起計(jì)算），否則須全額退回財(cái)政扶持資金。

　　第十七條 符合本辦法規(guī)定的同一項(xiàng)目、同一事項(xiàng)同時(shí)符合我區(qū)其他扶持政策規(guī)定的，按照就高不重復(fù)的原則予以扶持。

　　第十八條 本辦法所涉及的扶持資金已包含上級(jí)政府同類項(xiàng)目中由區(qū)政府承擔(dān)的部分。企業(yè)可分階段申請(qǐng)相關(guān)扶持資金，但不得重復(fù)申請(qǐng)領(lǐng)取。

　　第十九條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。《佛山市高明區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈佛山市高明區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持辦法〉的通知》（明府辦〔2020〕21號(hào)）同時(shí)廢止。

　　第二十條 本辦法由區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：申報(bào)材料

　　附件

　　申報(bào)材料

　　企業(yè)申請(qǐng)扶持資金需要提交以下相關(guān)材料（提交復(fù)印件的，一并提供原件供查驗(yàn)，并加蓋企業(yè)公章）：

　　一、境內(nèi)上市扶持申報(bào)材料

　?。ㄒ唬└呙鲄^(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表及承諾書(shū);

　　（二）股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　?。ㄈ┕煞萦邢薰驹O(shè)立時(shí)的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告及工商變更登記復(fù)印件;

　?。ㄋ模┢髽I(yè)與券商等中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議書(shū)及支付憑證（發(fā)票）復(fù)印件;

　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會(huì)或發(fā)行審核部門(mén)的驗(yàn)收、受理回執(zhí)復(fù)印件;

　?。┲鬓k券商出具企業(yè)上市（或掛牌）工作進(jìn)展情況說(shuō)明;

　?。ㄆ撸┒悇?wù)部門(mén)出具的完稅材料;

　?。ò耍┥鲜校ɑ驋炫疲┳糇C材料;

　　（九）上市首發(fā)募集資金驗(yàn)資報(bào)告;

　?。ㄊ┵I殼（借殼）上市佐證材料。

　　二、境外上市扶持申報(bào)材料

　?。ㄒ唬└呙鲄^(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　?。ǘ┚惩馍鲜械恼泄蓵?shū)（含中文譯本）；

　?。ㄈ┮淹瓿删惩馍鲜械钠髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄋ模┠腹疽言诰惩馍鲜械钠髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　（五）企業(yè)已完成境外上市的相關(guān)文件復(fù)印件；

　　（六）企業(yè)的境外母公司已完成境外上市的文件。

　　三、“新三板”掛牌扶持申報(bào)材料

　?。ㄒ唬└呙鲄^(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　?。ǘ┕煞萦邢薰緺I(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　?。ㄈ┤珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見(jiàn)（在“新三板”成功掛牌企業(yè)提供）；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（在“新三板”成功掛牌企業(yè)提供）；

　?。ㄎ澹┢渌嚓P(guān)證明資料。

　　四、企業(yè)通過(guò)廣東股權(quán)交易中心掛牌、融資扶持申報(bào)材料

　　（一）成功掛牌扶持

　　1.高明區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.申請(qǐng)主體統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.掛牌通知書(shū)復(fù)印件；

　　4.掛牌獎(jiǎng)勵(lì)承諾書(shū)。

　?。ǘ┢髽I(yè)融資扶持

　　1.高明區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.申請(qǐng)主體統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.廣東股權(quán)交易中心出具的融資公告材料；

　　4.企業(yè)與廣東股權(quán)交易中心簽署的協(xié)議復(fù)印件；

　　5.企業(yè)融資相關(guān)費(fèi)用支付憑證復(fù)印件；

　　6.企業(yè)融資資金到賬佐證材料。

　　五、企業(yè)發(fā)行債券扶持申報(bào)材料

　　企業(yè)應(yīng)在與主承銷商簽訂債券承銷協(xié)議后3個(gè)月內(nèi)向區(qū)經(jīng)濟(jì)科技促進(jìn)局書(shū)面?zhèn)浒?，備案資料包括：

　　（一）高明區(qū)債券融資扶持資金申請(qǐng)表、申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ┢髽I(yè)與承銷機(jī)構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議復(fù)印件；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)發(fā)行債券融資工具滿足扶持條件的其他文件復(fù)印件。

　　申報(bào)扶持資金材料首頁(yè)和騎縫加蓋申請(qǐng)企業(yè)公章。

　　六、上市公司、“新三板”企業(yè)股權(quán)再融資扶持申報(bào)材料

　?。ㄒ唬└呙鲄^(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　?。ǘ┢髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　?。ㄈ┢髽I(yè)融資驗(yàn)資報(bào)告；

　?。ㄋ模┠技Y金使用情況報(bào)告;

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)本地投資項(xiàng)目進(jìn)展及資金使用情況報(bào)告。

　　七、企業(yè)重組并購(gòu)扶持申報(bào)材料

　?。ㄒ唬└呙鲄^(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展扶持資金申請(qǐng)表；

　?。ǘ┥陥?bào)主體及被并購(gòu)企業(yè)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ┡c中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議書(shū)、發(fā)票復(fù)印件；

　?。ㄋ模?duì)并購(gòu)企業(yè)的持股佐證材料；

　?。ㄎ澹┥陥?bào)主體的并購(gòu)公告。

　　八、限售股減持扶持申報(bào)材料

　　（一）限售股轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)書(shū)；

　?。ǘ﹤€(gè)人股東身份證復(fù)印件;

　　（三）個(gè)人在證券機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的第三方銀行存管賬戶復(fù)印件；

　?。ㄋ模┳C券機(jī)構(gòu)扣繳稅取得的《代扣代收稅款憑證》及稅務(wù)部門(mén)的相關(guān)材料；

　　（五）證券機(jī)構(gòu)限售股票交易交割單。