粵科監(jiān)審字〔2014〕118號

各地級以上市科技局（委）、順德區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技促進(jìn)局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)高校、科研院所，各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)省級科技計劃項目管理，按照國家、省科技計劃管理的有關(guān)精神和要求，現(xiàn)將《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法（試行）

省科技廳
2014年8月14日

　　公開方式：主動公開

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廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法（試行）

　　第一章 總　則

　　第一條 為推進(jìn)我省科技信用體系建設(shè)，提高我省科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用意識與信用水平，確?？萍假Y源分配的公正性和有效性，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合省科技計劃信用管理工作需要，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）歸口管理的省級科技計劃項目管理的全過程，具體包括項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等各個環(huán)節(jié)。

　　第三條 科技計劃信用管理是指省科技廳對有關(guān)單位和個人在實施和參與省科技計劃項目中遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評價，并以此進(jìn)行相關(guān)管理和決策。
　
　　第四條 省科技計劃信用管理工作原則：

　　1.實事求是，客觀公正。省科技計劃信用管理應(yīng)以事實為依據(jù)，對不同信用管理對象的科技活動客觀公正地記錄。

　　2.科學(xué)系統(tǒng)，合理有效。省科技計劃信用管理的評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)既要符合評價對象的特點(diǎn)，又要兼顧不同評價對象在科技活動中的地位和作用，確?？萍加媱澬庞霉芾淼目茖W(xué)有效。

　　3.尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。省科技計劃信用管理應(yīng)充分尊重科技活動自身規(guī)律，圍繞科技創(chuàng)新，與時俱進(jìn)，推動省科技計劃信用管理機(jī)制的動態(tài)發(fā)展。

　　第五條 省科技廳負(fù)責(zé)省科技計劃信用管理工作，根據(jù)本辦法制定信用評價標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)實施細(xì)則，規(guī)范不同責(zé)任主體在科技計劃信用管理各個環(huán)節(jié)中的工作職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)；記錄評價相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，并對不良信用行為提出處理建議；按照有關(guān)程序處理相關(guān)責(zé)任主體在信用信息征集、記錄、評價等過程中提出的申訴。

　　第六條 省科技計劃信用管理的對象，包括省科技計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、評估評審專家、項目主管部門以及受省科技廳委托承擔(dān)科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體。

　　第二章 信用征信環(huán)節(jié)及內(nèi)容

　　第七條 省科技計劃項目信用征信環(huán)節(jié)應(yīng)貫穿于科技計劃項目管理的全過程，在科技計劃項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等環(huán)節(jié)中開展信用管理工作。

　　1.申報與受理。對按照申報指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項目申報、申報內(nèi)容真實性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

　　2.評審與立項。對項目立項（預(yù)算）評審、合同（任務(wù)書）簽訂和管理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

　　3.實施與管理。對項目組織開展、項目日常跟蹤管理、重點(diǎn)項目監(jiān)督檢查等項目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

　　4.結(jié)題與驗收。對財務(wù)驗收和項目驗收中合同（任務(wù)書）目標(biāo)實現(xiàn)的信用情況，以及結(jié)題與驗收工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

　　5.績效評價。對專項（項目）績效目標(biāo)實現(xiàn)的信用情況，以及績效評價工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

　　6.其他。對省科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在實施和參與項目過程中與項目相關(guān)的其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評價。

　　第三章 信用評價標(biāo)準(zhǔn)

　　第八條 省科技計劃信用管理的基礎(chǔ)是科技信用信息。科技信用信息包括管理對象的基本信息、良好行為記錄和不良行為記錄。

　　基本信息指相關(guān)責(zé)任主體的身份和與科技計劃任務(wù)相關(guān)的信息，如所參與科技計劃任務(wù)的類型、名稱、主要職責(zé)和工作內(nèi)容、參與方式等。

　　良好行為記錄指相關(guān)責(zé)任主體在科技計劃項目申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等全過程履行承諾義務(wù)、遵守科技管理規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，如期圓滿完成其正式承諾內(nèi)容的守信行為。

　　不良行為記錄包括：

　?。ㄒ唬?失信行為，指相關(guān)責(zé)任主體主觀故意違反職業(yè)道德、違法違紀(jì)違規(guī)的行為，可分為科研失信行為和管理失信行為。

　　1.科研失信行為指違反科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則和科研道德規(guī)范的行為，如在有關(guān)人員教育背景、研究履歷等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、偽造或不按規(guī)定移交相關(guān)檔案等。

　　2.管理失信行為指違反科技管理規(guī)章制度要求的行為，如瞞報或謊報重大事件，惡意串通、行賄、索賄受賄，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科技經(jīng)費(fèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整科技計劃任務(wù)且造成嚴(yán)重后果，以及違反國家相關(guān)法律法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律等。

　?。ǘ?組織實施過失，指由于科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體的預(yù)測嚴(yán)重失誤、風(fēng)險估計不足、監(jiān)管不嚴(yán)、執(zhí)行不力、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等，而造成科技計劃項目沒有順利實施，未取得預(yù)期效果；情節(jié)嚴(yán)重者導(dǎo)致科技計劃項目被撤銷、驗收未通過的行為。

　　第九條 省科技廳根據(jù)科技計劃項目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對象及省科技計劃項目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，制定省科技計劃項目信用評價體系，對省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評價。

　　第十條 省科技廳根據(jù)征集到的省科技計劃信用管理信息，依據(jù)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，按照信用評價等級對相關(guān)責(zé)任主體的科技信用進(jìn)行累計評價，信用評價等級分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、嚴(yán)重失信五個級別，分別用AAA、AA、A、B、C表示。

　　第四章 信用評價結(jié)果管理

　　第十一條 省科技廳建立省科技計劃信用管理數(shù)據(jù)庫，對省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體信用信息記錄和評級進(jìn)行信息化管理，作為省科技計劃項目立項和管理的參考依據(jù)。

　　第十二條 相關(guān)責(zé)任主體信用評價結(jié)果管理方式如下：

　　1.信用評級為優(yōu)秀的（AAA級），省科技廳予以更多的項目管理自主權(quán)；項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；同時省科技廳在省科技計劃項目申報、立項、管理和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優(yōu)先。

　　2.信用評級為良好的（AA級），項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，省科技廳在省科技計劃項目申報、立項、管理和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優(yōu)先。

　　3.信用評級為一般的（A級），給予其承擔(dān)及參與省科技計劃任務(wù)的資格。

　　4.信用評級為較差的（B級），采取通報批評和取消其承擔(dān)及參與省科技計劃任務(wù)資格2年的方式進(jìn)行處理，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格。

　　5.信用評級為嚴(yán)重失信的（C級），責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，省科技廳取消其相關(guān)資格5年，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格；責(zé)任主體為個人的，取消其承擔(dān)及參與省科技計劃任務(wù)資格5年。

　　第十三條 省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)配合省科技廳進(jìn)行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護(hù)等工作，對信用信息記錄、評級有異議的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照相關(guān)程序提出申述。科技信用信息根據(jù)相關(guān)規(guī)定向相關(guān)責(zé)任主體公開或依申請公開。

　　第十四條 省科技計劃項目管理的參與者有權(quán)監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，及時發(fā)現(xiàn)、報告不良信用信息，協(xié)助省科技廳開展信用信息征集、記錄、調(diào)查、核實等工作。

　　第五章 附　則

　　第十五條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第十六條 本辦法自2014年10月1日起試行，有效期3年。