國(guó)務(wù)院新聞辦公室于2018年7月6日就“進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員自主權(quán)的相關(guān)措施”舉行國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，科技部副部長(zhǎng)李萌介紹了相關(guān)情況，并答記者問(wèn)。科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長(zhǎng)賀德方、科技部資源配置與管理司司長(zhǎng)張曉原出席吹風(fēng)會(huì)。

下面是這次發(fā)布會(huì)要點(diǎn)回顧：

李萌：7月4日，李克強(qiáng)總理主持國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)審議并原則通過(guò)了關(guān)于優(yōu)化科研管理、提升科研績(jī)效的若干措施,新聞稿發(fā)出后，在科技界在社會(huì)上引起了熱烈的反響。利用這個(gè)機(jī)會(huì)，我簡(jiǎn)單介紹一下有關(guān)情況。

5月28日，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上發(fā)表重要講話(huà)，針對(duì)項(xiàng)目多、帽子多、牌子多的問(wèn)題，指示要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，把人的創(chuàng)造性活動(dòng)從不合理的經(jīng)費(fèi)管理、人才評(píng)價(jià)等體制中解放出來(lái)。李克強(qiáng)總理對(duì)加快解決束縛科研人員手腳的問(wèn)題，激勵(lì)科研人員發(fā)揮十年磨一劍的精神提出了具體要求。

會(huì)后，各方面迅速行動(dòng)起來(lái)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要講話(huà)精神，黨中央國(guó)務(wù)院將會(huì)有一系列措施出臺(tái)。這次國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議“若干措施”就是其中之一。在制定若干措施的過(guò)程中，科技部會(huì)同教育部、財(cái)政部深入開(kāi)展調(diào)研，廣泛聽(tīng)取了高等學(xué)校、科研院所和科研人員的意見(jiàn)建議，具體對(duì)制定若干措施有三點(diǎn)考慮：

一是以信任為前提。充分尊重科研人員主體地位，按照科研活動(dòng)規(guī)律改進(jìn)科研管理方式，精簡(jiǎn)優(yōu)化管理流程，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

二是突出問(wèn)題導(dǎo)向。緊扣科研人員反映強(qiáng)烈的問(wèn)題，需要改進(jìn)的立即改進(jìn)，沒(méi)有落實(shí)的抓緊落實(shí)。

三是堅(jiān)持放管結(jié)合。放權(quán)放到位，放出活力，放出績(jī)效；管理要守住底線(xiàn)，為科研活動(dòng)保駕護(hù)航。

這次制定的“若干措施”有三個(gè)突出特點(diǎn)：一是針對(duì)性強(qiáng)。主要針對(duì)習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)、科研人員反映突出的經(jīng)費(fèi)管理繁瑣、項(xiàng)目多、帽子多、牌子多等問(wèn)題，采取措施能解決什么問(wèn)題就解決什么問(wèn)題，不求面面俱到。二是改革力度大。近20條內(nèi)容條條都有突破，特別是堅(jiān)持刀口向內(nèi)、從政府自身改起，體現(xiàn)服務(wù)意識(shí)。三是操作性強(qiáng)。提出的政策措施明確了執(zhí)行主體和實(shí)施對(duì)象，有的還明確了時(shí)限要求，做到可操作、可考核、可檢驗(yàn)。

“若干措施”主要內(nèi)容：一是關(guān)于優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理。簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目申報(bào)和過(guò)程管理，推行“材料一次報(bào)送”制度，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。賦予科研單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)。二是關(guān)于完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度。切實(shí)精簡(jiǎn)人才“帽子”，開(kāi)展“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷”問(wèn)題集中清理，加大對(duì)承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵(lì)。三是關(guān)于強(qiáng)化科研績(jī)效評(píng)價(jià)。推動(dòng)項(xiàng)目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對(duì)基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)行績(jī)效分類(lèi)評(píng)價(jià)。強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(shū)開(kāi)展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。四是支持高校和科研院所強(qiáng)化法人的主體責(zé)任。建立分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，鼓勵(lì)法人單位擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)。這些具體內(nèi)容，在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議的新聞稿里有充分的體現(xiàn)。

“若干措施”同時(shí)提出，開(kāi)展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)。科技部、財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門(mén)選擇部分高校和院所開(kāi)展更大力度改革試點(diǎn)。這些改革試點(diǎn)有幾個(gè)內(nèi)容：一是開(kāi)展簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)，項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)中除設(shè)備費(fèi)外只提供基本測(cè)算說(shuō)明。二是開(kāi)展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過(guò)20%獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接費(fèi)用比例。三是開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)分類(lèi)支持試點(diǎn)，對(duì)不同類(lèi)型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。四是開(kāi)展賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。

1、這次的“若干措施”從哪些方面減輕科研人員的負(fù)擔(dān)？

李萌:這次的“若干措施”推出的改革措施有很多，制定前提就是充分相信科研人員、充分尊重科研規(guī)律。這是這次制定措施的基本出發(fā)點(diǎn)。在這樣的基本出發(fā)點(diǎn)上，著眼于科研管理全流程的改革和完善，打出“組合拳”，為科研人員松綁和減負(fù)。

比如在項(xiàng)目申報(bào)方面。精簡(jiǎn)科研項(xiàng)目申報(bào)的要求，減少不必要的申報(bào)材料，這里有明確要求，減哪些、申報(bào)哪些。在過(guò)程管理方面，推行材料一次報(bào)送制度，所有材料一次報(bào)送，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。凡是國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)已有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，過(guò)去要求提供過(guò)的材料，都不再要求重新提供。在監(jiān)督檢查方面，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對(duì)集中時(shí)間內(nèi)開(kāi)展聯(lián)合檢查，主要是減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各種評(píng)估、監(jiān)督、檢查、審計(jì)，避免對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目、同一年度內(nèi)多頭重復(fù)檢查。比如對(duì)自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期在三年以?xún)?nèi)的研究項(xiàng)目，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查，而以單位的自主管理為主。

在項(xiàng)目驗(yàn)收方面，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，這是一個(gè)很大的改革。過(guò)去財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是兩個(gè)過(guò)程，兩個(gè)過(guò)程都要有人去，一撥是財(cái)務(wù)人員，一撥是技術(shù)人員，項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員感到很難應(yīng)付。這次合并了，在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行綜合性的績(jī)效評(píng)價(jià)，不再分別開(kāi)展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。

我以上講的這些看起來(lái)很瑣碎，但正因?yàn)橐鋵?shí)，要有突破，就要從這些具體的、瑣碎的管理流程中下手“砍”。

2、措施中提到“重結(jié)果、重績(jī)效”的評(píng)價(jià)體系，但是有一些基礎(chǔ)性研究耗時(shí)比較長(zhǎng)，短期內(nèi)不容易出成果，如何對(duì)這一類(lèi)科研人員進(jìn)行有效評(píng)價(jià)和激勵(lì)？除了中短期的薪酬績(jī)效激勵(lì)，接下來(lái)是否會(huì)考慮中長(zhǎng)期的激勵(lì)，比如像股權(quán)項(xiàng)目分紅等方式，從而推動(dòng)基礎(chǔ)性的研究。

李萌：大家知道，探索性基礎(chǔ)研究跟其他的研究不一樣，具有靈感的瞬間性、方式的隨意性、路徑的不確定性，而且還有長(zhǎng)期性的特點(diǎn)，要坐冷板凳。最近黨中央國(guó)務(wù)院出臺(tái)了一系列措施，包括前不久“三評(píng)”的改革意見(jiàn)，包括在年初出臺(tái)的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，都對(duì)基礎(chǔ)研究的管理和研究部署作出了安排。這次“若干措施”也有一些支持基礎(chǔ)研究的措施，比如說(shuō)自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。但對(duì)重大的技術(shù)創(chuàng)新就不能這樣。再比如基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)重點(diǎn)，是允許探索失敗的。再比如加大基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度、提高間接費(fèi)的比例等舉措。

一是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的支持力度，主要是開(kāi)展機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)改革，完善穩(wěn)定性支持的經(jīng)費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)性支持經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的保障機(jī)制。對(duì)于基礎(chǔ)前沿研究類(lèi)的機(jī)構(gòu)，適當(dāng)提高人員的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇，使科研人員長(zhǎng)期穩(wěn)定地從事基礎(chǔ)研究，包括從穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)中提取20%的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。

二是完善基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)基礎(chǔ)研究的人才評(píng)價(jià)，我們采取同行評(píng)價(jià)，特別是國(guó)際同行評(píng)價(jià)。還實(shí)行代表性成果和代表作品評(píng)價(jià)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)新的發(fā)現(xiàn)、新的原理、新的方法、新的規(guī)律等這些原創(chuàng)性成果的科學(xué)影響。

三是扭轉(zhuǎn)基礎(chǔ)研究唯論文數(shù)量的傾向。大家知道，基礎(chǔ)研究的論文評(píng)價(jià)是全世界通用的，但是論文評(píng)價(jià)和論文質(zhì)量評(píng)價(jià)是兩回事，我們要克服“唯數(shù)量”的問(wèn)題。我們?cè)凇叭舾纱胧崩飶?qiáng)調(diào)避免片面追求論文和影響因子，著重推行代表作評(píng)價(jià)，注重成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。另外，科技部還正在會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)相關(guān)辦法，來(lái)落實(shí)“若干措施”的具體內(nèi)容。

李萌：在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域現(xiàn)在還沒(méi)有單獨(dú)的制定股權(quán)分紅政策，但是在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域是有股權(quán)分紅比例的?，F(xiàn)在的情況是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的周期越來(lái)越短，有些基礎(chǔ)研究的成果可以離開(kāi)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入市場(chǎng)，在這種情況下需要研究怎么對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究進(jìn)行股權(quán)的激勵(lì)問(wèn)題。

3、這些好的政策措施不要成為空中樓閣，怎么能夠讓它落到實(shí)處?？萍疾拷窈笥袥](méi)有什么具體舉措，來(lái)推動(dòng)這些利好政策的落實(shí)？

李萌:你這個(gè)問(wèn)題非常好。大家都關(guān)心落實(shí)的問(wèn)題。確實(shí)，我們?cè)谶^(guò)去有不少的文件制定出來(lái)了，但是落實(shí)效果不太理想。有很多的原因，其中很重要的一個(gè)原因就是在制定過(guò)程中，在各方面磨合的過(guò)程中，把很多硬指標(biāo)、硬要求都磨掉了，所以造成在現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有辦法完全落實(shí)。這次有什么不一樣？這次“若干措施”本身每一條都非常明確、具體。比如20%，就是20%，技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收合并，就是合并了，非常明確，操作性很強(qiáng)，大部分條款拿來(lái)就可以直接用。另外對(duì)有些需要細(xì)化的條款，我們將會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)加快制定具體的操作辦法。

比如說(shuō)，對(duì)承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，要采取“一項(xiàng)一策”的清單式管理，項(xiàng)目的范圍、年薪制要有具體的操作辦法，國(guó)務(wù)院要求由科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部細(xì)化具體措施。因?yàn)閷?duì)于每一個(gè)研究類(lèi)型的項(xiàng)目，要求人的能力是不一樣的，所以采取“一項(xiàng)一策”，一個(gè)單位一策，要和單位進(jìn)行溝通具體的操作。

再比如，我們提出要增加科研人員申報(bào)準(zhǔn)備的時(shí)間，什么項(xiàng)目給多少時(shí)間也是需要具體安排的，我們會(huì)和有關(guān)部門(mén)制定詳細(xì)辦法。

相關(guān)領(lǐng)域部門(mén)的政策性文件和措施，如果和這次提出的措施不一致，應(yīng)該進(jìn)行完善和修改。比如精簡(jiǎn)合并項(xiàng)目預(yù)算科目，合并技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)提取獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，這些政策都需要對(duì)現(xiàn)有的管理辦法進(jìn)行修訂。

4、允許科研人員購(gòu)買(mǎi)財(cái)會(huì)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，把他們從繁雜的瑣事中解放出來(lái)，這方面科技部將如何推動(dòng)落實(shí)？

李萌:這次合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是一個(gè)重大的改革，首先從字面上就看出來(lái)，兩種驗(yàn)收變成了一次驗(yàn)收，我們?cè)趯?shí)施過(guò)程中進(jìn)一步梳理驗(yàn)收流程，在這個(gè)基礎(chǔ)上合并相關(guān)的程序，減輕科研人員負(fù)擔(dān)：一是項(xiàng)目期末技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收通知一并下達(dá)，不再分開(kāi)組織。二是項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收相關(guān)的材料一次提供，不再要求分別提供和重復(fù)提供。三是技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論和財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論在綜合的績(jī)效報(bào)告中一并作出，“三個(gè)一并”，一并下達(dá)、一并提交、一并作出，這樣進(jìn)行具體落實(shí)。

你講的允許科研人員通過(guò)購(gòu)買(mǎi)財(cái)會(huì)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)從繁雜的事物中解脫出來(lái)，這是國(guó)務(wù)院的要求，體現(xiàn)這個(gè)精神和政策的導(dǎo)向，可以有不同具體的形式。比如聘請(qǐng)財(cái)務(wù)助理等，就是具體的形式。具體采取哪些形式，只要能夠解決問(wèn)題，就由單位自己來(lái)決定。哪些具體形式能夠把科研人員從繁雜的瑣碎事務(wù)中解放出來(lái)，我們就采取哪些形式。

5、從源頭上優(yōu)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)概算，能否具體介紹一下？

李萌:項(xiàng)目預(yù)算試點(diǎn)問(wèn)題。我們將從兩個(gè)層面來(lái)解決，一是經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制簡(jiǎn)化。二是進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并費(fèi)用科目。這些都要通過(guò)試點(diǎn)來(lái)解決。近期操作有困難的，會(huì)選擇一部分單位，特別是選擇一些好的，基于誠(chéng)信、能力為基礎(chǔ)的單位來(lái)搞試點(diǎn)。項(xiàng)目的直接經(jīng)費(fèi)中除了設(shè)備費(fèi)以外，其他的費(fèi)用只提供基本測(cè)算說(shuō)明，不再提供明細(xì)。進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他的直接費(fèi)用科目，各個(gè)項(xiàng)目管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)都要簡(jiǎn)化相關(guān)的科研項(xiàng)目預(yù)算要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報(bào)表。