粵科監(jiān)審字〔2014〕121號

各地級以上市科技局（委）、順德區(qū)經(jīng)濟和科技促進(jìn)局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)高校、科研院所，各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步加強省級科技計劃項目結(jié)題管理，按照國家、省科技計劃管理的有關(guān)精神和要求，省科學(xué)技術(shù)廳對《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細(xì)則（試行）》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細(xì)則（試行）

省科技廳
2014年8月14日

　　公開方式：主動公開

　　附件

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細(xì)則（試行）

第一章 總則　

　　第一條 為進(jìn)一步加強廣東省省級科技計劃項目（以下簡稱“科技計劃項目”或“項目”）的管理，規(guī)范項目結(jié)題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目管理的暫行辦法》及有關(guān)工作規(guī)程，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則適用于經(jīng)批準(zhǔn)列入省級科技計劃的各類項目，項目結(jié)題分為驗收結(jié)題和終止結(jié)題。

　　第三條 科技計劃項目驗收結(jié)題以《廣東省科技計劃項目合同書（任務(wù)書）》（以下簡稱“合同書”）為基礎(chǔ)，對合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費使用等情況進(jìn)行考核評價，并綜合考察項目承擔(dān)單位和項目組的項目管理、績效評價、科研信用等情況。按照合同書規(guī)定正常實施的項目，須按本細(xì)則組織項目驗收結(jié)題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項目，須按本細(xì)則進(jìn)行終止結(jié)題。

　　第四條 項目結(jié)題工作必須堅持實事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，積極引入客觀科學(xué)的評估機制，保證結(jié)題工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

　　第五條 按省財政科技立項（或者配套支持國家科技項目）資助金額大小，結(jié)題項目的類型分為：重大項目、重點項目、一般項目和小型項目。其中，重大項目是指資助額度300萬元以上（含300萬元）的項目；重點項目是指資助額度100～300萬元（含100萬元）的項目；一般項目是指資助額度20～100萬元（含20萬元）的項目；小型項目是指資助額度20萬元以下的項目。有特殊要求的項目（專項）類型，可另行確定劃分標(biāo)準(zhǔn)并制定管理細(xì)則。

　　第二章 項目驗收結(jié)題的組織和管理

　　第六條 廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）負(fù)責(zé)組織省科技計劃項目的驗收工作。重大項目、重點項目由省科技廳組織驗收工作，并對單個項目做重點績效評價；一般項目、小型項目經(jīng)省科技廳授權(quán)，可委托地級以上市科學(xué)技術(shù)行政部門或項目主管部門組織驗收，但要加強對驗收工作的質(zhì)量控制。驗收過程中具體事務(wù)性工作可由省科技廳委托社會中介機構(gòu)承擔(dān)。

　　第七條 項目承擔(dān)單位在項目合同任務(wù)完成后3個月內(nèi)須提出驗收結(jié)題申請，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗收結(jié)題申請。不能按期完成，需要延期結(jié)題的項目，須在合同到期前3個月向省科技廳提出延期申請，獲批后才能延期結(jié)題。

　　第八條 項目驗收結(jié)題的組織方式分為會議（現(xiàn)場）驗收結(jié)題和材料驗收結(jié)題兩種。

　　會議（現(xiàn)場）驗收指驗收結(jié)題專家組采用會議形式，通過聽取項目承擔(dān)單位的項目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等程序，并形成驗收意見。會議驗收原則上需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組（含1位財務(wù)專家）。重點、重大項目原則上都須采用會議（現(xiàn)場）驗收方式。

　　材料驗收指驗收結(jié)題專家組對項目承擔(dān)單位的項目完成情況，通過書面材料審查等方式進(jìn)行驗收結(jié)題，專家不需進(jìn)行會議集中討論。材料驗收需要3名或以上的單數(shù)專家對材料進(jìn)行審核，其中1名擔(dān)任專家組組長，綜合其他專家的驗收意見，形成項目驗收結(jié)題意見。一般項目可采用會議（現(xiàn)場）驗收方式，也可采用材料驗收方式；小型項目原則上采用材料驗收方式。

　　項目驗收組織單位根據(jù)項目的類型、專業(yè)領(lǐng)域抽取專家，專家名單原則上來自廣東省科技咨詢專家?guī)臁?/span>

　　第九條 項目承擔(dān)單位在完成項目任務(wù)后，重大、重點和一般項目須進(jìn)行財務(wù)驗收，會計師事務(wù)所出具的審計報告是財務(wù)驗收的重要依據(jù)。重大項目，應(yīng)當(dāng)由省科技廳委托會計師事務(wù)所開展結(jié)題審計；小型項目須由項目承擔(dān)單位出具經(jīng)費決算表。項目相關(guān)財務(wù)資料必須符合《廣東省省級科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收審計報告》和《廣東省省級科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收經(jīng)費決算表》的標(biāo)準(zhǔn)格式。省科技廳對由項目承擔(dān)單位委托會計師事務(wù)所出具的審計報告，以及項目承擔(dān)單位出具的經(jīng)費決算表開展一定比例的抽查核實。

　　第十條 項目承擔(dān)單位項目申請驗收結(jié)題須提交的材料：

　　（一） 項目驗收結(jié)題申請書；

　?。ǘ?項目合同書復(fù)印件（蓋章）；

　　（三） 項目立項文件復(fù)印件；

　　（四） 項目實施工作總結(jié)報告；

　　（五） 項目績效自評材料；

　?。?審計報告或經(jīng)費決算表；

　　（七） 相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料。

　　省科技廳根據(jù)財政專項資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

　　第十一條 各項目主管部門對項目承擔(dān)單位的驗收結(jié)題申請進(jìn)行審核，符合條件的，省科技廳按照內(nèi)部工作流程批準(zhǔn)組織驗收結(jié)題。各項目主管部門審核的時間不超過20個工作日，省科技廳審批的時間不超過20個工作日。

　　第十二條 項目驗收結(jié)題專家、受委托科技中介機構(gòu)及相關(guān)工作人員對被驗收項目的技術(shù)、財務(wù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對被審查的技術(shù)、財務(wù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項目承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向項目驗收組織單位提出申請，經(jīng)審核確有必要的，項目驗收組織單位應(yīng)與驗收專家、科技中介及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。

　　第十三條 項目驗收結(jié)題實行回避制度。項目負(fù)責(zé)人和項目組成員、項目承擔(dān)單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關(guān)人員（由項目驗收組織單位確認(rèn)），均不能作為驗收專家組成員參加驗收結(jié)題工作。

　　第十四條 驗收結(jié)題的結(jié)論分為驗收通過、驗收不通過。

　　項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟、成果等指標(biāo)，經(jīng)費落實到位且使用合理合規(guī)的項目，為驗收通過，并根據(jù)項目績效信息評為合格或良好，其中項目完成度達(dá)到或超過100%的，可評為良好。

　　項目存在下列情況之一者，為驗收不通過：

　?。ㄒ唬?總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的；

　?。ǘ?提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；

　　（三） 專家組評審認(rèn)為項目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大；

　?。ㄋ模?其他情況。

　　驗收結(jié)題不通過的，驗收組織單位在結(jié)論形成之日起的15個工作日內(nèi)，通過發(fā)文或省科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)短信平臺，向項目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項目承擔(dān)單位可重新提交驗收結(jié)題申請，再次申請組織驗收結(jié)題工作。第二次驗收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理，并根據(jù)項目績效考核結(jié)果對項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評價降級處理。

　　第十五條 通過項目驗收結(jié)題的，項目承擔(dān)單位須經(jīng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐級提交修改完善后的項目驗收書電子文檔，經(jīng)省科技廳審核確認(rèn)后，由項目承擔(dān)單位打印紙質(zhì)驗收書并逐級蓋章上報。省科技廳分批出具項目驗收結(jié)題合格的有關(guān)文件。項目績效考核情況納入省科技計劃信用管理。項目通過驗收結(jié)題，且項目承擔(dān)單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，并將使用情況報項目主管部門，項目承擔(dān)單位要制定結(jié)余資金管理辦法；未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或項目承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

　　第三章 項目終止結(jié)題的組織和管理

　　 第十六條 凡有下列情況之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)主動申請項目終止結(jié)題。

　?。ㄒ唬?組織驗收結(jié)題不通過后無法完成項目整改任務(wù)或第二次組織驗收結(jié)題仍不通過驗收的。

　?。ǘ?因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。

　　（三） 因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的。

　?。ㄋ模?因項目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項目無法進(jìn)行的。

　?。ㄎ澹?因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項目無法進(jìn)行的。
　　
　　（六） 項目承擔(dān)單位對財政立項資助經(jīng)費有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的。
　　
　?。ㄆ撸?導(dǎo)致項目不能正常實施的其他原因。

　　第十七條 項目承擔(dān)單位主動申請終止結(jié)題的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請，同時提交以下資料：

　?。ㄒ唬?項目終止結(jié)題申請書；

　?。ǘ?項目合同書復(fù)印件（蓋章）；

　?。ㄈ?項目立項文件復(fù)印件；

　?。ㄋ模?項目實施工作總結(jié)報告；

　?。ㄎ澹?項目績效信息表；

　?。?相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料。

　　項目驗收組織單位根據(jù)專項資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

　　對項目承擔(dān)單位提交的終止結(jié)題申請，各項目主管部門應(yīng)逐級審核上報，項目驗收組織機構(gòu)組織或委托項目主管部門組織專家出具評估意見，并根據(jù)評估意見發(fā)出項目終止結(jié)題通知。評估意見須包括項目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評價、處理建議等內(nèi)容。

　　未使用完畢的項目財政資金，由省科技廳商省財政廳統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項目承擔(dān)單位、參與單位和項目（課題）組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況，須追回全部或部分已使用的財政資金，登記不良科技計劃項目信用記錄，并按規(guī)定停止其一定年限內(nèi)申報省級科技計劃項目及推薦其申報國家級各類科技計劃項目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關(guān)部門處理；如項目管理和經(jīng)費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科技計劃項目信用記錄。

　　第十八條 凡有下列情況之一的，省科技廳可執(zhí)行項目終止結(jié)題（即被動終止結(jié)題）。

　?。ㄒ唬?項目承擔(dān)單位未按《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目合同書管理的實施細(xì)則（試行）》規(guī)定的時間提交合同書電子文檔或紙質(zhì)合同書；或因提交的合同書與申報書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過省科技廳合同審核程序的。

　?。ǘ?項目立項后，因項目承擔(dān)單位原因?qū)е马椖窟M(jìn)度嚴(yán)重滯后，項目超過1年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的。

　?。ㄈ?項目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗收結(jié)題的；或者在驗收結(jié)題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。

　　（四） 項目承擔(dān)單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的。

　　（五） 項目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項目實施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險的。

　?。?按照本細(xì)則第十六條規(guī)定應(yīng)主動申請終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結(jié)題的。

　　各級項目主管部門、省科技廳有關(guān)處室、省科技計劃驗收組織機構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行項目監(jiān)管職責(zé)，主動查找并及時發(fā)現(xiàn)問題，按本細(xì)則有關(guān)規(guī)定提出被動終止結(jié)題項目的有關(guān)處理建議。省科技廳按照內(nèi)部管理流程就終止結(jié)題建議組織專家或第三方評估機構(gòu)進(jìn)行評估論證，并由省科技廳會同省財政廳有關(guān)處室研究提出處理意見。專家或第三方評估機構(gòu)出具的評估意見，須包括項目終止原因、責(zé)任判定、信用評價、處理建議等內(nèi)容。

　　省科技廳對擬執(zhí)行被動終止結(jié)題的項目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對實名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動終止結(jié)題項目的公示信息包括項目基本情況、終止原因及處理意見等。

　　經(jīng)公示無異議，省科技廳發(fā)出項目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)的處理。處理措施包括對項目承擔(dān)單位、法人代表和項目負(fù)責(zé)人登記不良科技計劃項目信用記錄，并按規(guī)定取消其一定年限內(nèi)申報省級科技計劃項目的資格，不推薦其申報國家各類科技計劃項目，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動終止結(jié)題的項目，由省科技廳會同省財政廳追繳全部或未使用的財政資金。
第十九條 對終止結(jié)題項目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對有明顯人為過錯的，參照對項目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：

　　（一） 已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對財政資金使用合理合規(guī)的。

　?。ǘ?因項目承擔(dān)單位過錯，導(dǎo)致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。

　　（三） 在終止結(jié)題前，及時向項目承擔(dān)單位主管部門、驗收中介機構(gòu)和省科技廳反映項目及項目承擔(dān)單位有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的。

　?。ㄋ模?其他合理合規(guī)情況。

　　第二十條 辦理項目終止結(jié)題事項時，省市科技部門要加強與省市財政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財政資金使用、回收等重要問題。

　　第二十一條 終止結(jié)題的組織實行回避制度，參照本細(xì)則第十三條執(zhí)行。

　　第四章 綜合考核

　　第二十二條 省科技廳工作人員在結(jié)題工作中如有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾結(jié)題工作的，省科技廳視情節(jié)給予紀(jì)律處分。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十三條 省科技廳對參與結(jié)題工作的組織單位、有關(guān)專家和中介機構(gòu)進(jìn)行抽查，建立健全結(jié)題責(zé)任制。

　　第二十四條 省科技廳定期組織對各地級以上市、高新區(qū)、高校、科研院所等項目主管部門進(jìn)行項目結(jié)題情況的綜合考評，建立健全以項目驗收通過率、結(jié)題率、績效考核、信用評價為重要依據(jù)的激勵和約束機制。

　　第二十五條 省科技廳將項目結(jié)題情況作為對項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、專家和中介機構(gòu)等相關(guān)方面進(jìn)行科技計劃項目信用評價的重要依據(jù)。

　　第二十六條 項目結(jié)題后形成的全套書面材料（一般項目和小型項目驗收后可報送簡要材料），需報送到省科技廳業(yè)務(wù)受理窗口，并交由省科技廳科技檔案室存檔。紙質(zhì)驗收書和驗收結(jié)題、終止結(jié)題等相關(guān)文件辦理完畢后，由省科技廳通知各主管部門或項目承擔(dān)單位統(tǒng)一領(lǐng)取和分發(fā)。

　　第二十七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目結(jié)題驗收之后3個月內(nèi)進(jìn)行成果登記，主動報送成果信息及其技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。除國家規(guī)定不能公開的信息外，由省科技廳通過統(tǒng)一的信息平臺向社會公開。

　　第五章 附則

　　第二十八條 凡各專項資金管理辦法和項目管理辦法等對項目驗收結(jié)題有明確規(guī)定的，須一并遵照執(zhí)行。

　　第二十九條 本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本細(xì)則自2014年10月1日起試行，有效期3年。《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細(xì)則（試行）》（粵科函規(guī)劃字〔2013〕1097號）同時廢止。